Lietuvos banko teigimu, atlikus patikrinimą nustatyta, kad įstaiga teikė paslaugas klientams iš didelės rizikos valstybių, tačiau jos vidaus kontrolės procedūros, susijusios su kliento tapatybės nustatymu, turėjo trūkumų.
Be to, operacijų stebėsenos procedūros buvo nepakankamos, įstaiga neužtikrino tinkamo tarptautinių finansinių sankcijų, ribojamųjų priemonių įgyvendinimo.
