Šaltinių teigimu, dokumentų stygius buvo nustatytas šiuo metu prieš kompaniją atliekant tyrimą dėl su eksporto ir mokesčiais susijusių JAV teisės aktų pažeidimo. Tyrimas daugiausia atliekamas kompanijos Šveicarijos padalinio atžvilgiu.
Teigiama, kad tarnybos rado neatitikimų tarp įmonės pateiktų dokumentų ir duomenų automatinėje JAV prekybos departamento sistemoje. Netikslius duomenis sistemoje skelbiančioms įmonėms gresia bauda ir baudžiamasis persekiojimas.
Savo tapatybės nenorėjęs skelbti buvęs aukšto rango Prekybos departamento pareigūnas sakė, kad neatitikimas galėjo įvykti tiesiog dėl elektroninės sistemos klaidos ir nebūtinai reiškia, kad įmonė atliko neteisėtų veiksmų.
Šaltiniai pažymi, kad „Caterpillar“ atžvilgiu atliekamas tyrimas dar yra ankstyvoje stadijoje, tačiau patikra ir paskesnis teisminis persekiojimas gali trukti ne vienerius metus. Kol kas kompanijai nepateikta jokių kaltinimų.
